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控怂恿股市新手毫无限制从事高风险交易 麻州拟撤罗宾汉执照 掀互讼 - 全球财经 - 工商时报

2022-05-04 13:29

美国麻州证券主管机关指控在线券商罗宾汉(Robinhood)违规,怂恿股市新手投资人毫无限制从事高风险交易,继去年底对罗宾汉提告后,15日进一步要求撤销其在该州的经纪商执照,罗宾汉也兴讼反告,升高双方司法战战火。

去年12月,麻州证券部门依据该州信托法规,对罗宾汉提起诉讼,控诉这家当红股票交易平台将投资游戏化,诱导股市小白一头栽进高风险交易,未善尽券商的受托义务(fiduciary duty)。

麻州州务卿盖文(Bill Galvin)周四再出招,寻求撤销罗宾汉在麻州的经纪商执照。他指出,会这么做是因为该券商显然无意改正他们的行为。

盖文批评罗宾汉“拒绝承认他们有将客户视为投资人的义务”,“不该把客户当成取悦对象,诱使他们把钱往这里投资。”

盖文去年12月宣布要对罗宾汉提起诉讼后没多久,华尔街就发生散户轧空大户之乱,被号召与空头对作的散户投资人,大多是利用罗宾汉平台或其他app下单,狂买游戏零售商GameStop等遭对冲基金等大户做空的股票,把GameStop股价捧上天。

将金融工具平民化而受年轻散户追捧的罗宾汉,已提交IPO(首次公开募股)申请文件准备挂牌上市。罗宾汉在部落格贴文,痛批麻州当局是“精英主义者”(elitist),罗宾汉创立的宗旨,就是要打破当局意图恢复的金融壁垒。

罗宾汉周四也向波士顿法院兴讼反击,控告麻州州务卿盖文及麻州证券部门,要挑战麻州去年才采行的信托新规,主张对罗宾汉的监管无效。

麻州的信托新规要求证券经纪商的服务,须符合客户最佳利益,麻州当局即以违反此规定为由对罗宾汉提告。罗宾汉的诉状除主张麻州的信托新规无效,同时要求在该公司提起的诉案宣判前,麻州去年12月控告罗宾汉案子应先暂停审理。

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